合規背景

　　2018年11月，國務院國資委印發《中央企業合規管理指引（試行）》，要求中央企業對每一項業務活動是否存在違規行為以及可能出現的合規風險進行控制管理。

　　2022年8月，國務院國資委發布了《中央企業合規管理辦法》，明確合規管理相關主體職責，建立健全合規管理制度體系，全面規范合規管理流程，積極培育合規文化，加快推進合規管理信息化建設。

　　合規風險點

　　招標采購合規管理，是指企業以有效防控合規風險為目的，以提升依法合規經營管理水平為導向，以企業經營管理行為和員工履職行為為對象，通過規范業務流程，及時識別風險、控制偏差，最終幫助企業實現采購管理降本、增效、合規、轉型。可能存在的合規風險點：

　　■不符合法律法規：招標采購過程中，如果不遵守相關的法律法規，如招標法、政府采購法等，就會產生合規風險。

　　■流程不合規：企業招標采購業務流程不規范，缺乏合規風險識別評估管理和風險應對預案。

　　■人員權責不合規：采購人員權責不清晰，可能出現違規行為。

　　■供應商風險：供應商的誠信問題、履約問題是招標采購過程中的需要防范的。

　　■評標風險：在評標過程中，可能存在評標專家人員專業性不足、招投或評標人員舞弊、供應商圍串標等風險問題。

　　■決策風險：招標采購工作中，沒有數據支撐，可能存在疏忽、錯誤的決策。

　　招采平臺合規特點

　　為了減少招標采購過程中的合規風險，企業應當加強招標采購合規管理信息化建設。鄭州信源信息技術股份有限公司自主研發的“數智化招采平臺”，可以加強內外部風險控制機制，提高采購透明度，注重采購過程的合規監管，平臺合規管理特點：

　　1、符合法律法規平臺建設嚴格按照《中華人民共和國招標投標法》等法律法規，根據企業的管理制度和工作流程，打造的一個安全可靠、穩定高效、操作便捷的交易平臺。

　　2、全面覆蓋。將。合規要求嵌入平臺的各招采環節，貫穿采購計劃、采購執行、采購監督、采購決策等全過程，實現事前、事中、事后的合規管理。

　　3、權責清晰。通過平臺解決實施采購工作中的崗位職責問題，把各采購環節落實細化到崗到人，同時做好各工作單元之間的銜接配合和權限分配，確保權責清晰。

　　4、務實高效。平臺采用大數據、云計算、智能化等先進技術，聚焦招標采購的關鍵環節的風險管理，提高合規工作的管理效能。

　　5、互聯互通。平臺具有內部不同業務系統間、與外部單位不同業務系統間的信息交換的能力。平臺支持與OA、ERP、財務、投資、第三方信用平臺、短信郵件等系統進行互聯互通，實現數據資源共享。

　　招采平臺的合規功能

　　1、采購流程合規管控

　　根據企業采購管理規則，平臺通過固化流程，確立招標采購的標準、責任、審批等方面的規范，包含審批流的自定義、流程運轉可視化、系統授分權管理、采購風險點內置、采購方式的選擇等基礎合規性應用，實現全流程自動化流轉的智能采購過程。

　　2、采購項目合規管控

　　通過采購預算、采購計劃、采購需求、采購執行的關聯管理，對采購項目的執行實施情況進行重點管控，采購人員、管理人員可實時查看并督促項目執行情況。

　　3、招投標關鍵節點合規管控

　　平臺在招投標的關鍵節點可進行合規風險預警，預警分為時效性風險預警、程序性風險預警、文件性風險預警。

　　時效性風險預警：包含招標公告開始時間與文件提交截止時間少于20天、招標采購的候選公示期少于3天、中標候選人公示結束3日依舊未發布中標結果公告、供應商資質到期等等時效性預警。

　　程序性風險預警：包含邀請投標單位數少于3家、投標供應商家數少于3家、中標金額比招標預算金額高出XX%（物料采購價格預警在采購計劃、授標、定標時均可運用）等等程序性預警。

　　文件性風險預警：招標文件/投標文件制作完成后，如果有錯漏項，自動校驗進行提醒。不同投標人的投標文件雷同性（相似度分析）超過XX%進行預警。

　　4、供應商風險管控

　　供應商質管風險管理：平臺通過供應商準入、績效評價管理（包括供應商履約評價、年度評價和績效評價）、分類分級、黑名單等功能，實現供應商的質量動態管控，從而確保合規運營和質量保障。

　　供應商綜合風險預警：通過提取供應商的財務、資質、業績、司法、誠信等數據構建供應商綜合風險模型。在采購遴選和評標過程中，自動預警提示，避免選擇有問題的供應商；在采購合作期間，實時監控供應商的異常變化。

　　5、評標專家風險管控

　　專家評分偏離度預警：在評審過程中，根據評審歷史數據及同一項目其他專家評分數據，對專家評分的偏離進行高亮標注，避免專家由于失誤、人為因素的偏向性，出現評審結果的明顯偏離，保證專家評分的客觀、公正、公平。

　　專家行為風險分析：通過專家畫像功能中的畫像指標，如出勤率、評審態度、評審能力、異常行為、違法行為、專家評審偏好等指標，在線監控專家的評審行為。

　　6、圍標串標風險管控

　　硬件關鍵信息監管：在同一標段項下，通過分析比對供應商制作及上傳響應文件的電腦CPU序列號、硬盤序列號、MAC地址、IP地址等信息，識別可能存在的圍標、串標行為。

　　投標文件相似分析監管：基于文檔識別、關鍵詞抽取以及相似度分析等技術，對供應商投標文件進行相似度和報價清單異常一致性分析，輔助專家進行圍串標分析。

　　采購主體關聯監管：通過關聯度分析，提前發現供應商與供應商之間、供應商與專家之間、供應商與招標人之間的股權關聯、招標關聯，避免圍標、串標風險發生。

　　7、采購合同合規管控

　　采購合同及履約管理：從合同文本管理到履約執行，打通業務協同，提供采購合同從模版起草、審批、簽訂、履約、變更、歸檔等全生命周期的管理，為合同合規審查中提供有效依據。

　　合同風險點預警：平臺不但可以按照合同信息進行預警，也可以定義合同履行計劃、合同進度、合同結算預警。

　　8、采購決策合規管控

　　決策合規的首要目標是依法決策、科學決策。平臺運用大數據手段對采購歷史數據分類進行量化分析，實施專業化處理，對采購業務的全局信息實現全面掌控及未來預判，提供科學決策依據。

　　9、監督審查合規管控

　　平臺提供采購過程監控、智能預警、催辦督辦、投訴處理等風險管理功能，可滿足各級各類監督人員的監督需求。

　　除了支持采購項目經理、采購管理人員、專職監管人員等角色開展常規的監管工作外，平臺還支持合規管理人員、審計、紀檢及政府行政監督等第三方監管人員在線監管，通過采購過程查看、歸檔文件查看、音視頻在線查看與回放、日志記錄查看等功能，實現在線監管。

　　信源數智化招采平臺，助力企業建立招標采購的完整管理體系，實現招標采購的規范化、透明化、高效化和合規化，從而提升采購效率和質量，降低采購成本，為企業可持續發展提供有力支撐。